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河南第一家现金基金销售机构整顿规范性风控与严格监管.|基金销售新浪财经

    自今年年初以来,对独立基金销售机构的监管力度不断加大,地方监管部门也频频努力堵住漏洞。12月24日,中国证监会河南监察局发布公告,宣布对和亨遗产基金销售有限公司(以下简称“和亨遗产”)实施整改管理办法。记者询问发现,这是2004年河南省证券监督管理局成立以来首次发布通知,责令单一基金销售机构整顿。已经纠正了五项重大违规行为。以上通知显示,合肥市在继承权方面存在五项重大违法行为。具体而言,可以分为三个方面:一是组织内部治理,如部分员工工资由公司控股股东支付。田眼查资料显示,和庚继承权的控股股东是和庚信息技术有限公司,持有公司90%的股份。经过回顾,和庚信息是北京齐步世界科技有限公司(以下简称“齐步世界”)的全资子公司。世界上最著名的名字是“360金融”。3600科技有限公司法定代表人周宏毅在股权侵入后,成为旗布世界的最终受益人,间接持有旗布世界18%的股份。此外,在内部控制和风险管理方面也存在一些不规范之处,如客户回访不充分,部分投资者权益说明没有更新。这在一定程度上损害了投资者的权益。就投资者保护而言,回访具有四个主要功能:第一,确定投资者是否为自己购买了基金产品,以及投资者是否按照要求签名和盖章;第二,确认投资者是否知道私募股权基金的平静期。“柯景民,中国债务债券的前法律顾问,德伦律师事务所的合伙人,在接受《国际金融日报》采访时解释道。第三是确认投资者是否知道投资者的重要权利、基金信息披露的内容、方法和频率,第四是确认投资者是否知道争端解决安排。但是,如果不对《投资者权益说明书》的某些内容进行更新,投资者将无法及时了解自己的权益。因此,如果回访没有到位,《投资者权益说明书》没有及时更新,就会削弱对投资者的保护。第二,在销售业务上,在农业继承中销售公款产品,没有严格执行审慎的调查程序。对此,一位大型基金公司的相关人士告诉《国际金融日报》记者:“一般来说,基金公司代表机构办理公募基金产品时,需要填写尽职调查报告,包括公司的规模、产品业绩、股东背景等。大多数报告都很长,“尽职调查对投资者有什么影响?”就其作用而言,《证券投资基金销售适用性指引》明确指出,基金代理机构可以通过仔细调查,了解基金管理人的诚信、管理、投资管理和内部控制,并决定是否代表证券投资基金进行销售以及是否优先考虑证券投资基金。基金经理的管道。第三,在与监管部门合作方面,公司向监管部门报告的数据不准确。《证券投资基金销售管理办法》明确指出,基金销售机构应当按照中国证监会的规定履行信息报告义务。中国证监会及其派出机构应当定期或者不定期地检查从事基金销售活动的基金销售机构的情况,基金销售机构应当配合。那么,合肥遗产尽职调查的具体方面有哪些?什么数据不准确?对此,公司相关人员只对记者说:“通知(河南省证券监督管理局)已经解释了我们所有的问题,现在已经完全纠正。”它将起到警示作用。合肥传承基金有限公司是河南省第一家成立并被拒付的基金销售机构。据统计,和庚传承成立于2015年2月。当时公司被评为“河南诺贝尔企业管理咨询有限公司”,并于当年8月被授予基金销售业务资格。下个月,它被改名为“和庚传承”。但在2017年,合肥信息技术作为主要股东被引入公司。合肥市作为河南省第一家独立基金销售许可证企业,近年来继承发展良好。数据显示,合肥市已与34家基金公司合作,委托产品数量达到1208个。在110家独立基金机构中,委托产品数量排名第47。根据河南省证券监督管理局官方网站,截至10月底,河南省有两家独立的基金销售机构。合丰市作为本辖区首批被责令整顿的基金销售机构,将对其他基金销售机构,特别是中小基金销售机构起到警示作用。对此,柯景民说,这五项重大的农地侵犯和继承权行为是日常监管中存在的问题,并不特别严重,因此采取的行政处罚措施也不特别严重。”这一次,证监会只下令更正,没有采取更严肃的措施,如发出警告信、停职、认为不宜任职。但是,这种日常的监督对预防基金销售公司的重大问题具有很大的预防作用,是非常必要的。例如,浙江金冠成基金销售有限公司因宣传不规范等销售混乱,被责令整顿停业六个月。托运产品的经营混乱和现金风险等新问题再次出现。因此,半年整顿期未过,有关业务暂停。传统的银行分销渠道也经常被责令整顿。例如,四月份,无锡市农村商业银行发现基金销售业务存在诸多不规范之处,江苏证券监督管理局决定责令其采取纠正措施。7月底,东北第一家农业商业银行吉林九台农村商业银行被责令采取纠正性监管措施。12月,长春市农村商业银行有限公司也被责令采取纠正措施。同时,基金销售机构也面临着来自行业中马太效应的越来越大的压力。数据显示,30家独立基金销售机构签约的基金公司不超过10家。基金公司的相关人士对记者说,基金公司的总代理流量大,容易获得投资者的信任,因此基金公司和总代理的合同更有效。对于未来的发展,业内人士表示,在强大的监管和生存的压力下,未来的基金机构将集中精力改善内部控制、风险管理等能力,同时探索自身的特点。免责声明:由媒体合成的内容来自媒体,版权属于原作者。请联系原作者并获得复制许可。本文的观点仅代表作者本人,而非新浪的立场。如果内容涉及投资建议,仅供参考,不作为投资的依据。投资是有风险的,所以我们进入市场时需要谨慎。责任编辑:张富强

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当当炮轰创始人“嘚瑟”背后:夫妻控制权之争,李国庆出局了

    下载APP 阅读本文更深度报道  资料图,图片来源:视觉中国  当当创始人丹妮卡_新闻记者证管理办法网李国庆无愧于外界对其“李大嘴”的称谓。就算在当当已经掉出电商一级梯队的情况下,李国庆仍凭借个人之言论让当当活跃在大众视野中,即便这可能并非当当所愿。  “我本意是践行理性,不人云亦云,独立思考,并剖析自我,来承担‘名人’责任,正是‘我本将心向明月’,‘一片冰心在玉壶’。如我观点错误或自我膨胀,欢迎批评。”“恳请大家把焦点继续放在当当产品,尤其是俞渝领导下的重大进步。我的个人观点与当当无关。”  当当李国庆微博道歉声明。图片来源:微博截图  12月25日,当当创始人李国庆在微博认证账号上发表上述道歉声明称,此前发表的言论给大众尤其是女性带来困扰,深表歉意。同时他表示,作为当当大股东之一,因个人言论给当当带来了不好影响,对当当及当当的用户们,深表歉意。而在道歉声明发出前,李国庆还换下了微博上曾经用了很久的当当logo头像。  事件的起因是,12月24日,当当官微发声谴责创始人李国庆前一日在微博上的不当言论,即李国庆点评刘强东明尼苏达事件。  当当谴责创始人李国庆言论不当图片来源:当当官方微博截图  在指责李国庆“口无遮拦”的同时,当当更明确李国庆离开当当网管理层、决策层已有一段时间,并要求李国庆将当当logo从他个人微博号等处删掉。让人颇感意外的是,在这样一份谴责声明结尾处,当当还不忘给自己的“双旦促销”打个广告。  尽管吉尔吉斯共和国_濮阳电视台网当当的声明十分简短,但所包含的信息量巨大。似乎证实了,此前外界对于李国庆与妻子俞渝意见不合被踢出管理层的传言。  不管李国庆的点评是仗义执言或是借机反讽,还是当当借机跳出来借势营销,在李国庆点评刘强东、当当拆台创始人等一系列风波背后,人们看到的是当当的今时不同往日,以及发展前路的重重迷雾。  不同往日的“李大嘴”  “我口无遮拦,多有得罪,请海涵。”李国庆是微博的忠实用户,这样一条简介他已不知用了多少年。但因为在微博“开炮”对外致歉,却很少见。  因为点评海马骑士7_世上无难事的下一句网刘强东明尼苏达事件,李国庆和当当近日来再次成为行业关注焦点。最新动态是,李国庆在微博上发表了致歉声明,对社会大众,尤其是女性,对当当及当当用户都表达了歉意。  “我全文没有倡导性开放,我举例也是我婚前且对象也是单身,而举例是提醒大家尊重对方,不要以爱的名义骗炮。”“我的社会学分层和定量训练让我画蛇添足,就性,感情,婚姻出轨给家庭一方和出轨对象带来伤害程度分低,中,高。我没有为出轨辩护,更无倡导性开放。但是我忽视了个体的受害感受,落入庸俗社会学的中药铺式的群体分层论。”  在声明中,李国庆对自己23日点评刘强东明尼苏达事件的初衷做了解释。同时他表示,作为当当大股东之一,恳请大家把焦点继续放在当当产品,尤其是俞渝领导下的重大进步。  实际上,单纯来看李国庆对刘强东事件的点评,践行理性的独立观点表达也好,兄弟间的调侃也好,放在以往或许并不会有如此大的风波。从最初共同抢夺图书市场时的隔空对话,到此后两人能够在酒局上把酒言欢,李国庆与刘强东二人有过一段先相杀、再相爱的历程,其“兄弟”情谊的表达形式难以为外人言明。  但当李国庆不再是当当最有发言权的话事者,当李国庆的言论对当当可能产生不好的社会舆论时,当当方面必须迅速出面建立“隔火墙”。  资料图(图片来源:视觉中国(000681,股吧))  12月24日,当当官方微博指责李国庆不当言论时表示,李国庆离开当当网管理层、决策层已有一段时间。而结合此次李国庆的道歉声明,可以看到的是,尽管李国庆仍为当当大股东,但已经游离于管理层之外。  从创始人到退出管理层,李国庆在当当的角色定位今非昔比。天眼查数据显示,在目前的当当持股占比中,李国庆持股比例为27.51%,其妻子俞渝的持股比例为64.2%。而在当当2010年IPO时,李国庆持股38.9%,俞渝仅为4.9%。  此外,根据今年1月网上流出的一份当当组织结林青霞秦祥林_文雅的反义词网构及人员调整公告显示,曾经备受当当重视的新业务群被拆分融合进了多个小组,而曾经主管新业务群的李国庆只负责公共事业部。  当当前路迷雾重重  在李国庆的舆论风波背后,人们关注的不只是此次话题带来的,对于企业家社会风气、社会共识的探讨,同时也关注当当的前路究竟将何去何从。作谐波齿轮_三部曲式网为国内现存的最老的电商网站之一,当当已经按下了“卖身”的计时器,只不过这一计划未能如愿达成。  今年4月,海航科技发布公告称,初步作价75亿元收购当当股权。但在经过前者多次向上海证券交易所进行延期回复之后,今年9月海航科技在公告中称,继续推进航海科技重组当当案面临较大不确定因素,遂终止收购。  对于收购终止的原因,海航科技和当当各执一词。今年9月,当当在官方微博中发声称,当当网与海航科技的并购协议进入中止谈判阶段,海航是令人尊重的集团,但发展过程中目前存在流动性困扰。  当当对海航终止收购的解释声明。图片来源:当当官方微博截图  但海航科技在9月份举办的网上投资者说明会中表示,当前资本市场等外部环境较预案披露时已发生较大变化,且公司未就合同的履行情况等事项与交易对方达成一致意见,继续推进本次重组面临较大的不确定因素。综上,经公司董事会审慎考虑,认为现阶段继续推进本次重组的相关条件不够成熟,为切实保护上市公司和中小股东的利益,公司决定终止本次重组事项。  不论原因究竟如何,当当仍然需要继续经营下去。而对于未来将要何去何从,究竟是考虑在国内独立上市,或是继续寻求买家,当当并未明确给出过表态。  对此,电商行业专家、上海万擎商务咨询有限公司CEO鲁振旺在接受每日经济新闻(博客,微博)(微信号:nbdnews)记者采访时表示,早在2014年前后,腾讯就曾对当当提出过收购,但是后来双方没有谈拢。当时业内的说法是李国庆与俞渝意见不一致,前者希望当当能够独立发展,而后者倾向于出售股权。  “后来腾讯投资了京东,不仅帮助京东实现了上市,也带给京东很多流量,这对当当是很大的打击。”在鲁振旺看来,现在俞渝掌握着当当发展的话语权,后者很大可能还是会寻求并购。同时他表示,卖书可以让当当维持生存,但这并不是一个容易赚钱的生意,套现是最好的方式。  资料图(图片来源:视觉中国)  当前,电商江湖群雄并起,老牌电商巨头当当的声量却越来越小。当当未来将走向何方?在今年1月当当举办的云阅读峰会上,李国庆曾表示,要将当当打造成纸、电、听一体化的云端数字阅读生态格局。  但可以看到的是,当前国内的电子阅读市场已经是群雄汇聚、新秀崛起,头号玩家更是不乏亚马逊、腾讯阅文集团等。  “当当错过了最好的时机。”鲁振旺认为,当当曾经在国内图书市场有着绝对优势,但随着数字阅读App的崛起,如今已经是一个版权竞争激烈的战场,如果去抢版权、整合数字化阅读体系需要大量的人、财、物力投入,而当当目前更适合做一个稳健运营的电商。  而就整个图书电商市场而言,目前国内呈现出亚马逊、京东、当当三足鼎立的局势,虽然没有被踢出图书市场的一线阵营,但当当什么是堆栈_外举不避仇内举不避亲网的优势早已不如2013年以前那么明显,图书业务成为当当最后的防线。本文首发于微信公众号:每日经济新闻。文章内容属作者个人观点,不代表网立场。投资者据此操作,风险请自担。

    

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